Orden EHA/114/2008, de 29 de enero, reguladora del cumplimiento de determinadas obligaciones de los notarios en el ámbito de la prevención del blanqueo de capitales

Qué ha cambiado

1 modificación desde su publicación, de la más reciente a la más antigua.

• 6 de mayo de 2014
  Reforma BOE-A-2014-4742
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• 31 de enero de 2008
  Versión original BOE-A-2008-1627

Artículo por artículo

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1. Artículo 1 — Objeto y ámbito de aplicación

   La Orden regula obligaciones de notarios en prevención de blanqueo. Aplica cuando intervienen en: a) derechos reales sobre inmuebles/entidades; b) creación de sociedades; c) compraventa de valores; d) gestión de sociedades.

2. Artículo 2 — Identificación de personas físicas

   El Notario identifica a clientes con documentos del RD 925/1995 y NIF. En otorgantes habituales basta conocimiento personal. Debe constar la profesión. El OCP verifica incoherencias.

3. Artículo 3 — Identificación de personas jurídicas

   Los notarios identifican personas jurídicas mediante documento fehaciente. Deben constatar que los datos no han variado. Solicitan estructura accionarial si hay riesgo o si se constituyó en paraíso fiscal, anotando titulares con >25% del capital.

4. Artículo 4 — Conservación de documentos

   El Notario conserva copias de identificación y documentos de veracidad durante 6 años desde la última actuación. Para personas físicas, se archivan aparte del protocolo. Para jurídicas, se archivan copias o referencias notariales.

5. Artículo 5 — Comunicación de operaciones relativas a movimiento de medios de pago

   Los notarios solicitan la declaración S-1 para pagos en metálico, billetes o cheques al portador iguales o superiores a 100.000 euros. Deben comunicar al Servicio Ejecutivo si no se exhibe dicha declaración.

6. Artículo 6 — Colaboración con el Servicio Ejecutivo

   La comunicación de operaciones y la atención a requerimientos del Servicio Ejecutivo se realizan por vía telemática, asegurando confidencialidad e integridad de la información transmitida.

7. Artículo 7 — Procedimientos de control interno y de comunicación

   Los procedimientos de control interno deben permitir: capturar información de transacciones, analizar procedimientos, remitir información al OCP, conservar documentación, acceder a normativa y elaborar planes de formación anuales.

8. Artículo 8 — Deber de confidencialidad

   El Notario no revelará ni al otorgante ni a terceros que se hayan transmitido informaciones al Servicio Ejecutivo, que se examinen operaciones o la razón de recabar datos o incluirlos en el instrumento público.

9. Artículo 9 — Evaluación de cumplimiento de las obligaciones por parte de los notarios

   Los notarios deben someter su sistema de prevención a un experto externo cada 3 años, con informe reservado. Anualmente, el Consejo General del Notariado evalúa internamente la eficacia y el funcionamiento del OCP, conservando la información 6 años.

10. Artículo 10 — Ficheros automatizados de datos

    Se crea un fichero automatizado de datos personales en las notarías (Anexo I) y otro en el Consejo General del Notariado (Anexo II) de esta Orden.

11. Disposición adicional primera — Aplicación de Resoluciones de organismos internacionales y Reglamentos de la Unión Europea por los que se imponen sanciones u otras medidas restrictivas específicas dirigidas contra determinadas personas y entidades

    Los notarios deben comprobar si los otorgantes coinciden con personas sancionadas en listas oficiales. De producirse coincidencia, informarán inmediatamente al OCP y a la autoridad competente indicada en el instrumento correspondiente.

12. Disposición adicional segunda — Plazo para la elaboración del primero de los exámenes a que se refiere el apartado 1 del artículo noveno de la presente Orden Ministerial

    El primer examen externo del sistema de prevención por parte de un experto se realizará en un plazo de 3 años desde la entrada en vigor de la Orden EHA/2963/2005 de 20 de septiembre.

13. Disposición derogatoria única

    Queda derogada cualquier disposición de igual o inferior rango cuyo contenido resulte contrario a lo previsto en la Orden EHA/114/2008, de 29 de enero, sobre obligaciones de los notarios en la prevención del blanqueo de capitales.

14. Disposición final única

    La Orden EHA/114/2008, de 29 de enero, sobre obligaciones de los notarios en la prevención del blanqueo de capitales, entra en vigor a los seis meses de su publicación en el Boletín Oficial del Estado.